Les actifs des défendeurs en Colombie-Britannique pourraient être gelés « pomper et vider » par la Saudi Electricity Company

La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis pourrait aller de l’avant avec une injonction gelant les actifs d’au moins cinq résidents de la Colombie-Britannique qui auraient commis plus d’un milliard de dollars en fraude boursière.

Le 21 mars, la juge de la Cour suprême de la Colombie-Britannique, Amy D. Francis, la Securities and Exchange Commission a émis une injonction de Mariva pour empêcher les accusés de la Colombie-Britannique de disperser leurs actifs.

Le procès a été intenté par la Securities and Exchange Commission contre Ziying Yvonne Gasarch, Courtney Kellen et Mike K. Wildhaus, Paul Sexton et Jackson T. Cependant, Taylor et Sharpe ne faisaient pas partie de la décision en raison de conflits d’horaire et feront face à une audience similaire plus tard cette année.

Y compris les allégations de la Securities and Exchange Commission Un stratagème international complexe pour escroquer les investisseurs américains En négociant illégalement des actions dans des centaines de petites sociétés cotées en bourse via des entités offshore entre 2011 et 2019.

En mai 2022, le juge du tribunal de district fédéral du Massachusetts, William G. Young, a déposé un jugement par défaut contre Sharp, que la SEC a qualifié de «cerveau» du stratagème présumé, pour ne pas avoir répondu au procès. D’autres disent qu’ils sont innocents avant une audience devant un tribunal américain.

La SEC recherche environ 41 millions de dollars d’actifs et environ 13,5 millions de dollars d’intérêts avant jugement de la part des défendeurs, à l’exclusion de Taylor et Sharpe. Sexton représente à lui seul 20,5 millions de dollars sur le total de 54,5 millions de dollars recherchés.

Les défendeurs font déjà l’objet d’une ordonnance de forclusion de la Commission des valeurs mobilières de la Colombie-Britannique, qui a gelé 114 comptes de négociation d’une valeur d’environ 28,9 millions de dollars.

En tant que tel, la SEC a fait valoir qu’il y avait une lacune et a demandé au tribunal des ordonnances de gel sur une maison de Lake Country de 8,5 millions de dollars appartenant à Sexton et une maison de Vancouver de 3,1 millions de dollars appartenant à Friesen. L’autorité cherche également à geler les véhicules appartenant à d’autres.

La SEC, représentée par l’avocat en valeurs mobilières David E. Gruber, a également demandé plus tôt une ordonnance du tribunal pour que les défendeurs lui fournissent une déclaration sous serment divulguant tous leurs actifs, y compris tout bien d’intérêt sous un mandataire ou conjointement avec une autre personne – une reconnaissance il n’en a pas Excellente compréhension de tous les actifs appartenant aux défendeurs. La SEC n’a pas ciblé la maison de Sharp à West Vancouver.

Friesen, représenté par les avocats en valeurs mobilières Owais Ahmed et Tricia Milne, et les quatre autres, représentés par l’avocat de la défense pénale Greg Del Peggio, ont fait valoir que la SEC n’avait pas compétence pour appliquer une injonction et ont invoqué la Charte, revendications du cinquième amendement.

Francis a statué que la Cour a compétence pour assister dans les procédures étrangères et que le cinquième amendement, le droit de ne pas s’incriminer, ne s’applique pas aux affaires civiles. Francis a également statué que la BCSC était dans son droit d’imposer des ordonnances de garde en vertu du BC Securities Act, malgré des affirmations non étayées selon lesquelles cela avait été fait sans mandat. Francis a conclu que les défendeurs n’avaient pas fourni de preuves suffisantes que leurs droits garantis par la Charte avaient été violés.

D’un autre côté, Francis a conclu que la SEC avait fourni suffisamment de preuves de première impression qu’une fraude avait eu lieu et que « les activités frauduleuses présumées des défendeurs créent un risque de gaspillage ».

La fraude alléguée est importante, impliquant plus de 100 petites entreprises américaines (« mini-stocks »). Selon les allégations, il semble avoir été principalement organisé à partir de Vancouver, avec l’aide de cabinets d’avocats de la Colombie-Britannique.

Sharp, un ancien avocat de Vancouver, a été condamné à une amende civile de 24 millions de dollars et condamné à payer 21,8 millions de dollars plus 7,2 millions de dollars d’intérêts. Il a nié les allégations de la SEC en réponse à un avis d’action civile.

L’entreprise, connue sous le nom de « Sharp Group », aurait utilisé un groupe de sociétés fictives offshore pour dissimuler l’identité de clients impliqués dans la promotion de sociétés cotées aux États-Unis, les aidant ainsi à éviter les exigences de divulgation parce qu’elles ont frauduleusement manipulé le cours de l’action « pompe et les systèmes de vidage ».

Le groupe est également accusé d’effectuer des transferts de titres et d’argent sur un réseau de communication crypté dans le cadre de leur service. Sharp aurait appelé le réseau « Q », se serait fait appeler Bond, et Gasarch « Wires », selon les preuves préliminaires de la commission. Les documents falsifiés utilisés pour échapper aux gardiens du courtage sont également pris en compte dans les allégations.

La SEC allègue que Taylor, Feldhuis, Sexton et Friesen étaient les « clients importants » du groupe Sharp, représentant collectivement plus de 140 millions de dollars de ventes d’actions illégales.

Sharp est également impliqué dans une contestation constitutionnelle complexe et de longue haleine contre l’Agence du revenu du Canada, qui enquête sur ses arrangements fiscaux à l’étranger. L’ARC a fait une saisine criminelle en 2013, alléguant que l’entreprise de Sharp, Corporate House Group of Companies (Corporate House), était impliquée dans un stratagème complexe d’évasion fiscale. En 2016, les accords de maison d’entreprise ont été révélés dans la fuite des Panama Papers.

Sharp, Kelln et Gasarch font face à des accusations criminelles aux États-Unis liées aux allégations de la SEC.

goodwood@glaciermedia.ca

goodwood@glaciermedia.ca